金融街、CBD、麗澤、城市副中心，一棟棟摩天大樓內(nèi)金融機構(gòu)云集;北京不斷探索資本市場支持實體經(jīng)濟新模式，在京上市企業(yè)茁壯成長，知名外資機構(gòu)加碼在京業(yè)務(wù)布局;更多耐心資本為新質(zhì)生產(chǎn)力注入“源頭活水”，陪伴創(chuàng)業(yè)者“一路長跑”……

一個個生動的創(chuàng)新改革圖景，串聯(lián)起首都金融業(yè)發(fā)展的新脈動。北京乘勢而上，打造金融改革開放新高地，推動金融業(yè)各項先行先試舉措加快落地，為首都經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展注入新活力。

率先試點打破資本循環(huán)堵點

北京正加快建設(shè)國際科技創(chuàng)新中心。數(shù)以萬億級別的創(chuàng)業(yè)投資和私募股權(quán)投資，一直活躍在這片創(chuàng)新沃土上。

但在幾年前，這些支持科技創(chuàng)新的巨量資金，在“募、投、管、退”循環(huán)中，還面臨著“退出難”。如何找到買家、公允定價、高效交易都曾是堵點。

科技創(chuàng)新日新月異，與之相適應的金融支持難題亟待破解。2020年底，證監(jiān)會批復同意在北京開展股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓試點——這意味著，在拓寬股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資的退出渠道方面，北京要在全國率先探索。

多年前，一家金融央企在京設(shè)立私募股權(quán)基金，投資多家新能源企業(yè)，幫助企業(yè)一步步發(fā)展壯大。所投企業(yè)暫時不具備IPO上市退出條件，可基金存續(xù)期將至，又要退出回籠資金。

“一旦清算基金，就勢必影響到新能源企業(yè)正常運作和發(fā)展。其他投資人認為項目發(fā)展前景好，希望繼續(xù)持有，強行清算也會造成損失。”金融央企相關(guān)業(yè)務(wù)負責人說，究竟怎么平穩(wěn)退出，一度讓各方為難。

依托北京股權(quán)交易中心推進的基金份額轉(zhuǎn)讓試點，支持各類國資基金份額進場交易，打破了這一困局。短短數(shù)月，試點平臺為要轉(zhuǎn)讓的基金份額征集到多家受讓方，通過多輪競價后，最終由一家保險公司來接手，基金份額平穩(wěn)轉(zhuǎn)手。

北京股權(quán)交易中心相關(guān)負責人表示，不同資本之間形成接力，這也是一種“耐心資本”的模式，有助于支持創(chuàng)新企業(yè)穩(wěn)定可持續(xù)發(fā)展。

130家買方投資機構(gòu)、30家中介服務(wù)機構(gòu)……試點三年多來，一系列創(chuàng)新性探索加快市場生態(tài)的完善，也讓試點平臺初步實現(xiàn)價值發(fā)現(xiàn)功能。截至今年7月，北京股權(quán)交易中心基金份額轉(zhuǎn)讓試點已累計完成123單份額轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押，規(guī)模達184.52億份，助力市場實現(xiàn)資金流通規(guī)模約337.15億元，直接服務(wù)近百家投資機構(gòu)，間接服務(wù)的科技創(chuàng)新企業(yè)更是多達數(shù)千家。

政府先投帶動社會資金敢投跟投

培育壯大新興產(chǎn)業(yè)，發(fā)展未來產(chǎn)業(yè)，耐心資本可以提供穩(wěn)定的金融“活水”，而發(fā)展耐心資本，引導資本投早、投小、投長期、投“硬科技”，發(fā)揮好政府投資基金作用至關(guān)重要。

成立于2015年的北京高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，10年間已設(shè)立27只子基金，帶動超140億元社會資本投入，為280余個高精尖產(chǎn)業(yè)項目提供資本助力。格靈深瞳、摩爾線程、智譜華章、云天勵飛……一批企業(yè)在高精尖基金的陪伴下，加快走向商業(yè)應用。

“以政府先投帶動社會資金敢投跟投。”市財政局相關(guān)負責人介紹，去年底以來，北京又新設(shè)兩批8只政府投資基金，總規(guī)模達到千億級，進一步發(fā)揮政府投資基金對社會資本的引導和撬動作用，助力兩個萬億級產(chǎn)業(yè)集群和八個千億級產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。

據(jù)了解，截至今年上半年，去年底設(shè)立的人工智能、醫(yī)藥健康、機器人和信息產(chǎn)業(yè)等4只基金，已完成47個項目投資決策。相關(guān)部門已啟動8只市級政府投資基金儲備項目的常態(tài)化申報，將重點支持相關(guān)領(lǐng)域戰(zhàn)略性、前沿性、關(guān)鍵性股權(quán)融資項目。

“北京速度”服務(wù)外資準入

電腦屏幕上，全球股市實時數(shù)據(jù)和市場曲線跳動閃爍，急促的鍵盤敲擊聲此起彼伏，股票交易員指尖翻飛，和客戶隨時同步最新行情……這是位于北京CBD的大和證券(中國)有限責任公司辦公室。這家集團總部位于日本的公司，是首家落戶北京的新設(shè)外資控股證券機構(gòu)。

“北京是集團在中國發(fā)展的新起點!我們切身感受到北京對外開放的力度和持續(xù)優(yōu)化的營商環(huán)境。”看著川流不息的車輛穿梭在摩天大樓間，公司CEO耿欣的思緒拉回到五年前。

伴隨著北京“兩區(qū)”建設(shè)啟動的東風，大和證券集團將目光投向了北京。2019年提出申請，2020年獲批籌建，2021年展業(yè)，能夠這么快速獲得監(jiān)管部門批準，并在短時間開業(yè)展業(yè)，服務(wù)外資準入的“北京速度”讓公司籌備組贊嘆不已。

讓耿欣印象最深刻的當屬市區(qū)兩級“服務(wù)管家”制度。工作人員及時傳遞最新政策，從企業(yè)申請準備到最后落地都提供貼身精準服務(wù)，企業(yè)切實感受到了便利。在他看來，北京有實打?qū)嵉慕鹑诜?wù)，有成熟的資本市場環(huán)境，是外資機構(gòu)來中國展業(yè)的最佳選擇。

“老朋友”點贊北京金融開放力度，更多“新面孔”期待在京迎來新天地。

國家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局披露，三年多來，北京先后支持11家優(yōu)質(zhì)外資銀行保險機構(gòu)新設(shè)落地，包括全國首家外商獨資貨幣經(jīng)紀公司——上田八木貨幣經(jīng)紀(中國)有限公司，保險中介市場對外開放有關(guān)措施實施后的全國首家外商獨資保險經(jīng)紀公司——匯豐保險經(jīng)紀有限公司，并支持匯豐保險經(jīng)紀有限公司完成持續(xù)增資，成為目前國內(nèi)實繳資本最高的保險中介法人機構(gòu)。

在今年，多家外資機構(gòu)在北京的布局迎來新進展：寶馬(中國)保險經(jīng)紀有限公司、安顧方勝保險經(jīng)紀有限公司等兩家中外合資保險經(jīng)紀機構(gòu)在北京正式開業(yè);中意財險外方的投資占比從原來的49%提升到100%，成為獨資財險公司。

“北京為全球金融企業(yè)提供了得天獨厚的發(fā)展條件、產(chǎn)業(yè)格局和營商環(huán)境。”展望未來，中意財險所屬的意大利忠利集團將堅守中國市場長期投資的承諾。

更高水平的首都金融改革開放蓄勢待發(fā)。中共北京市委金融委員會辦公室相關(guān)負責人表示，下一步將堅持統(tǒng)籌發(fā)展和安全，持續(xù)推動金融高水平開放，充分發(fā)揮金融服務(wù)實體經(jīng)濟作用，加大吸引外商投資力度，以金融高質(zhì)量發(fā)展助力強國建設(shè)。